見習(xí)記者 郭玟君

12月15日，香港特區(qū)政府公布，香港特區(qū)行政長官已根據(jù)《證券及期貨條例》（第571章）委任梁鳳儀出任香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（香港證監(jiān)會(huì)）行政總裁，任期3年，由2023年1月1日至2025年12月31日，接替即將離任的歐達(dá)禮。

梁女士在香港中文大學(xué)畢業(yè)，并持有紐約哥倫比亞大學(xué)碩士學(xué)位。2014年，梁女士就亞洲如何抵御金融危機(jī)進(jìn)行研究，并撰寫了一本相關(guān)書籍。

“未來我國還要加快補(bǔ)齊監(jiān)管短板，針對穩(wěn)定幣風(fēng)險(xiǎn)出臺(tái)針對性的監(jiān)管措施，進(jìn)一步減少虛擬貨幣投機(jī)、非法金融活動(dòng)及相關(guān)違法犯罪活動(dòng)的空間，更好地保障人民群眾的財(cái)產(chǎn)安全?！惫獯筱y行金融市場部宏觀研究員周茂華認(rèn)為，由于各國對虛擬貨幣的監(jiān)管政策存在差異，容易使虛擬貨幣成為跨境非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的通道，接下來各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)努力制定全球通用規(guī)則，加強(qiáng)跨境監(jiān)管，防止虛擬貨幣淪為洗錢、詐騙、非法集資的工具。（經(jīng)濟(jì)日報(bào)記者 李華林）

梁鳳儀女士目前是香港證監(jiān)會(huì)委員，并且是副行政總裁兼中介機(jī)構(gòu)部的執(zhí)行董事。該部門主要負(fù)責(zé)制訂和執(zhí)行發(fā)牌規(guī)定，并對持牌公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，重點(diǎn)監(jiān)察其業(yè)務(wù)操守和財(cái)政健全狀況。梁女士曾于2015年3月至2016年6月?lián)瓮顿Y產(chǎn)品部的執(zhí)行董事。

在20多年的公職生涯中，梁女士一直負(fù)責(zé)金融市場監(jiān)管、發(fā)展及國際合作事務(wù)，對此經(jīng)驗(yàn)豐富。她曾籌組各亞洲中央銀行推出亞洲債券基金；協(xié)助香港發(fā)展人民幣業(yè)務(wù)；促成中國財(cái)政部在離岸人民幣市場發(fā)行以人民幣計(jì)價(jià)的國債及其他投資產(chǎn)品。

魏弘福進(jìn)一步說道：“對Shaw采取的紀(jì)律行動(dòng)亦闡明了證監(jiān)會(huì)決心就公司的缺失向其失職的高級(jí)管理層追究責(zé)任，這對推動(dòng)中介人改變其文化及行為來說極其重要?！?/p>

被處以天價(jià)罰款后，花旗環(huán)球金融已采取補(bǔ)救步驟及改善措施，以糾正和加強(qiáng)對于申購意向及利便客戶活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括委任獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，以檢討及驗(yàn)證其監(jiān)控框架。

“唱高散貨”8人被抓

香港證監(jiān)會(huì)主席雷添良先生表示：“我謹(jǐn)代表證監(jiān)會(huì)董事局，衷心感謝歐達(dá)禮先生在其11年任期內(nèi)的卓越領(lǐng)導(dǎo)及寶貴貢獻(xiàn)。歐達(dá)禮先生以堅(jiān)定的信念和矢志不移的決心，一直致力建立具有最高標(biāo)準(zhǔn)的一流監(jiān)管框架，以應(yīng)對香港在本地、區(qū)內(nèi)及全球?qū)用嫠鎸Φ奶魬?zhàn)和機(jī)遇。他將證監(jiān)會(huì)構(gòu)建成處事果斷、效益斐然且深得本地和國際同業(yè)尊重的獨(dú)立市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，他的成就令人永志不忘。”

“所有這些新的對沖工具都能夠?yàn)閲H投資者提供額外的流動(dòng)性，以管理他們對內(nèi)地市場的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，特別是在波動(dòng)的市況中減輕拋售壓力，因而將可鼓勵(lì)他們在香港作出長線投資。這個(gè)經(jīng)強(qiáng)化的金融生態(tài)系統(tǒng)將引來新的資本，促進(jìn)穩(wěn)定的市場發(fā)展，及進(jìn)一步鞏固香港作為領(lǐng)先風(fēng)險(xiǎn)管理中心的地位?！绷壶P儀曾對外如是說。

3月6日，香港證監(jiān)會(huì)披露了更多關(guān)于上述巨額罰款的內(nèi)幕，花旗環(huán)球金融前負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip John Shaw遭香港證監(jiān)會(huì)禁業(yè)十年。

這類被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向是參照市場上特選藍(lán)籌股的每日平均成交量的特定百分比而制備，以引發(fā)客戶的查詢，而其設(shè)計(jì)據(jù)稱是相信由于有關(guān)股份交投活躍，及花旗環(huán)球金融交易平臺(tái)具備規(guī)模，故交易員將會(huì)能夠覓得自然的反向流通量，以便與客戶的交易指示進(jìn)行對盤。

“LUNA幣誕生在韓國，在當(dāng)?shù)赜休^大影響力，有測算，超20萬韓國民眾蒙受損失。”趙偉表示，本次事件說明，雖然當(dāng)前虛擬貨幣的市值和體量都有了一定規(guī)模，但本質(zhì)上仍屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，投資者切不可盲目入市。

香港證監(jiān)會(huì)稱，在進(jìn)行深入調(diào)查時(shí)初步發(fā)現(xiàn)該集團(tuán)的可疑交易活動(dòng)后，基于當(dāng)中除涉及《證券及期貨條例》下特定的市場失當(dāng)行為外，還涉嫌觸犯貪污罪刑，于是將此案轉(zhuǎn)交給廉署跟進(jìn)，繼而展開聯(lián)合行動(dòng)。該集團(tuán)涉嫌行賄經(jīng)紀(jì)行負(fù)責(zé)人員及職員，協(xié)助配售股份進(jìn)行“唱高散戶”計(jì)劃。

今天（12月30日），2022年最后一個(gè)交易日，5家新股在港交所同時(shí)上市，還有8家新股也同時(shí)啟動(dòng)招股，加上還有另外3家正在招股中。換言之同一時(shí)間有11家齊齊招股，港股這一年很少有這么熱鬧。

歐達(dá)禮先生補(bǔ)充：“本會(huì)所實(shí)施的政策和改革已深深植根于體制之中，我會(huì)將一個(gè)穩(wěn)健有效的監(jiān)管框架傳承給我的繼任人，為香港的成功發(fā)展及國際金融中心地位奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)?！?/p>

香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福（Mr Christopher Wilson）稱，證監(jiān)會(huì)其中一個(gè)主要關(guān)注點(diǎn)是，Shaw透過其失當(dāng)行為，在花旗環(huán)球金融內(nèi)部鼓吹一種犧牲客戶利益及基本誠信標(biāo)準(zhǔn)以追求利益的文化。在此情況下，他的行為遠(yuǎn)遜于持牌中介人高級(jí)管理層成員理應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，故有必要對其施加制裁。

另外，相關(guān)持牌法團(tuán)及注冊機(jī)構(gòu)亦須根據(jù)場外證券交易匯報(bào)制度，就在聯(lián)交所上市的普通股及房地產(chǎn)投資信托基金的相關(guān)場外證券交易，以及實(shí)體股票證書的存放或提取，向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)相關(guān)資料。

編輯：小茉

香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新（Mr Thomas Atkinson）表示：“證監(jiān)會(huì)其中一個(gè)主要關(guān)注點(diǎn)是，花旗環(huán)球金融的高級(jí)管理層沒有確保能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)和遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及了解、管理和監(jiān)察其業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)。該失當(dāng)行為相當(dāng)普遍并持續(xù)了超過十年，這反映花旗環(huán)球金融的高級(jí)管理層沒有妥善履行其管理及監(jiān)督責(zé)任?！?/p>

香港證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮指，在所有查出的市場操縱案件中，一半都屬于唱高散貨個(gè)案。他表示現(xiàn)時(shí)難以估計(jì)涉及的受害人數(shù)和損失金額，同時(shí)也未交代具體涉案股份。

此外，盡管Shaw富有經(jīng)驗(yàn)且具備資歷，但他否認(rèn)有任何過錯(cuò)，并試圖將所有責(zé)任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能，反映他并不了解自己作為負(fù)責(zé)人員及高級(jí)管理層成員的職責(zé)，且毫無悔意。

“其實(shí)最難受的就是這些在排隊(duì)的公司，它們已經(jīng)關(guān)閉了一級(jí)市場融資的大門，卻遲遲打不開二級(jí)市場那扇窗?！北本┠持麢C(jī)構(gòu)創(chuàng)始合伙人曾擔(dān)憂道，“今年整個(gè)IPO速度放慢，我們有一些項(xiàng)目在年內(nèi)沒有發(fā)出來，比較遺憾?！?/span>

2003年“非典”期間，梁鳳儀和香港官員多次飛往北京商討相關(guān)事宜，尤其在香港與2004年初實(shí)現(xiàn)人民幣辦理業(yè)務(wù)一事上功不可沒。

近年來，我國一直嚴(yán)厲打擊虛擬貨幣交易炒作，大量交易平臺(tái)和“礦場”關(guān)?；虬徇w到海外，有效阻隔了此次風(fēng)險(xiǎn)在國內(nèi)的傳導(dǎo)，最大限度規(guī)避了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。

即將履新的梁女士表示：“我深感榮幸能擔(dān)任證監(jiān)會(huì)的下一任行政總裁。我很期待與證監(jiān)會(huì)全體同事和董事局緊密合作，并在歐達(dá)禮先生11年任內(nèi)卓越領(lǐng)導(dǎo)所奠定的成功基礎(chǔ)上，繼續(xù)向前邁進(jìn)。證監(jiān)會(huì)已成立逾三十載。未來我們將加倍努力，繼續(xù)保持本會(huì)作為世界級(jí)市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的地位。為此，證監(jiān)會(huì)將致力確保香港的監(jiān)管框架和市場基建切合其目標(biāo)，令香港這個(gè)極其重要的國際金融中心繼續(xù)蓬勃發(fā)展，并日益加強(qiáng)與內(nèi)地和世界各地市場的聯(lián)系。”

找不到基石投資人——此前訪談了一圈投行、券商以及創(chuàng)業(yè)者人群，得到了一個(gè)相似的答案?！盎顿Y人暫緩出手，這應(yīng)該是目前不少公司中斷IPO的主要原因?，F(xiàn)實(shí)擺在眼前，IPO發(fā)不出去了?！?/span>